COMITETUL EXECUTIV
AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI

HOTĂRÎREA nr. __
din________________2016

Pentru modificarea și completarea Regulamentului cu privire la exigențele
fată de administratorii băncii, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administrație al Băncii Naționale a Moldovei nr. 134 din 1 iulie 2010

În conformitate cu art. 5 lit. d), 11 alin. (1) și 44 lit. a) din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Națională a Moldovei (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr. 56-57, art. 624), cu modificările și completările ulterioare, și art. 19, 21 și 40 din Legea instituțiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995 (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr. 78-81, art. 199), cu modificările și completările ulterioare, Comitetul executiv al Băncii Naționale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

Regulamentul cu privire la exigențele fată de administratorii băncii, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administrație al Băncii Naționale a Moldovei nr. 134 din 1 iulie 2010 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.91-94, art. 619), cu modificările și completările ulterioare, înregistrat la Ministerul Justiției al Republicii Moldova cu nr. 827 la 24 mai 2011, se modifică și se completează după cum urmează:
1) Pe tot parcursul Regulamentului sintagma „organizație de audit” se substituie cu sintagma „societate de audit” la cazul respectiv;

2) Punctul 3 va avea următorul cuprins:
„3. Persoana înaintată în funcție de administrator al unei bănci, inclusiv persoana realeasă în funcție de membru al consiliului, sau membru al comisiei de cenzori, sau președinte, sau vicepreședinte, sau membru al organului executiv pentru un termen nou începe să-și exercite funcția doar după confirmarea/numirea de către Banca Națională.”;

3) După punctul 5 se introduce punctul 5¹ cu următorul cuprins:
„5¹. Persoana cărei i-a fost retrasă confirmarea Băncii Naționale sau a unei alte autorități de supraveghere din funcția de administrator nu este în drept să exercite orice funcție în cadrul sectorului financiar bancar și nebancar din Republica Moldova în decurs de 10 ani din data retragerii confirmării.”;

4) La punctul 6 textul „ ,aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.297 din 30 decembrie 2009 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr.27-28, art.102)” se exclude;

5) La punctul 7:
subpunctul 2) după cuvintele „funcției de administrator” se completează cu textul „în cadrul sectorului financiar sau din entități de interes public”;
după subpunctul 2) se introduce subpunctul 3) cu următorul cuprins:
„3) să poată demonstra că dețin cunoștințele necesare care să le permită să înțeleagă activitatea unei bănci și riscurile la care aceasta este expusă.”;

6) După punctul 7¹ se introduce punctul 7² cu următorul cuprins:
„7². Pentru obținerea de către o persoană confirmarea Băncii Naționale pentru funcția de administrator membru al consiliului, banca înaintează cererea cu setul de documente, conform actelor normative în vigoare, în termen de cel mult 60 de zile lucrătoare de la alegerea acestuia, cu posibilitatea prelungirii de către Banca Națională a termenului dat cu 30 de zile în cazul existenței condițiilor obiective, care nu depind de persoana aleasă în funcția respectivă. În cazul în care banca nu respectă aceste prevederi, componența consiliului se reduce cu persoanele documentele cărora nu au fost prezentate la Banca Națională în termenul specificat în prezentul punct.”;

7) Punctul 8 subpunctul 2) va avea următorul cuprins:
„2) să aibă experiență care să corespundă uneia din următoarele situații:
- minimum 5 ani în decursul ultimilor 10 ani vechime în muncă în sistemul bancar ce tine de desfășurarea activităților financiare prevăzute la art.26 din Legea instituțiilor financiare, din care minimum 3 ani în calitate de cel puțin șef sau șef adjunct al subdiviziunii unei bănci, care a participat în procesul de control/evaluare/pregătire a deciziilor, ce urmau a fi luate/aprobate de către consiliul băncii și / sau organul executiv și ce implicau asumarea obligațiilor financiare de către bancă;
- minimum 2 ani în decursul ultimilor 10 ani vechime în muncă în sistemul bancar ce tine de desfășurarea activităților financiare prevăzute la art.26 din Legea instituțiilor financiare în calitate de cel puțin șef sau șef adjunct al subdiviziunii unei bănci, care a participat în procesul de control/evaluare/pregătire a deciziilor, ce urmau a fi luate/aprobate de către consiliul băncii și / sau organul executiv și ce implicau asumarea obligațiilor financiare de către bancă cu condiția dispunerii de minimum 5 ani în decursul ultimilor 10 ani de experiență în efectuarea auditului financiar în calitate de șef al misiunii de audit în cadrul a cel puțin 3 bănci, care au, la nivel individual, total active ce reprezintă minimum 5% din totalul activelor în sectorul bancar;
- minimum 5 ani în decursul ultimilor 10 ani vechime în muncă în cadrul autorității de supraveghere a sistemului bancar, dintre care minimum 3 ani în calitate de cel puțin șef sau șef adjunct de subdiviziune.”;

8) Punctul 12 subpunctul 2) va avea următorul cuprins:
„ 2) să aibă minimum 3 ani în decursul ultimilor 10 ani vechime în muncă:
- în domeniul evidenţei contabile şi/sau controlului, din care minimum 1 an în calitate de personal care desfășoară activitate în cadrul sectorului financiar sau;
- în domeniul auditului extern sau intern, în care a participat cel puțin la 2 controale de audit extern în calitate de personal care desfășoară activitate în cadrul sectorului financiar;”;

9) Punctul 14 după cuvintele ”3 ani de activitate” se completează cu textul ” în perioada căreia sau efectuat cel puțin 2 controale de audit extern de persoanele care desfășoară activitate în cadrul sectorului financiar”;

10) Punctul 19 după cuvintele ”Administratorul băncii,” se completează cu textul ” inclusiv persoana realeasă în funcție de membru al consiliului, sau membru al comisiei de cenzori, sau președinte, sau vicepreședinte, sau membru al organului executiv pentru un termen nou”; după cuvîntul ”confirmat” și ”confirmării” se completează cu cuvîntul ”/numit” și ”/numirii” corespunzător;

11) Punctul 20, după textul ”pct.8, 15, ” se completează cu textul ” inclusiv persoana realeasă în funcție de președinte, sau vicepreședinte, sau membru al organului executiv pentru un termen nou,”;

12) Punctul 22:
subpunctul 2) după cuvintele ”în funcție de administrator” se completeazcu extul ” , iar în cazul persoanei alese în funcția de membru al consiliului sau al comisiei de cenzori și copia autentificată de bancă a cererii de înscriere a persoanei respective în lista candidaturilor pentru a fi supuse votului la adunarea generală a acționarilor;”;
subpunctul 7) lit. a) la sfîrșit se completează cu textul ” sau copia oricărui document (documente) ce confirmă experienţa de muncă a persoanei în ultimii 10 ani, legalizată conform legislaţiei în vigoare;”;
subpunctul 8) lit. c) cuvîntul ”persoanelor” se substituie cu cuvîntul ”persoanei”, iar la sfîrșit se completează textul ”În cazul în care legislația ţării de unde persoana juridică îşi are sediul nu prevede eliberarea pentru persoane juridice a documentelor care atestă lipsa antecedentelor penale a persoanelor juridice şi faptul că acestea nu sunt date în căutare sau urmărire penală – se va prezenta o declarație pe propria răspundere despre acest fapt a persoanei alese sau numite în funcția de administrator cu indicarea prevederilor legale (inclusiv expunerea acestora), care confirmă acest fapt;”;
subpunctul 13, la sfîrșit se completează cu textul ”În cazul în care auditul extern al rapoartelor financiare anuale nu este obligatoriu conform legislației în vigoare – se va prezenta o declarație pe propria răspundere despre acest fapt a persoanei alese sau numite în funcția de administrator cu indicarea prevederilor legale (inclusiv expunerea acestora), care exonerează persoana juridică respectivă de efectuarea auditului extern;”;

13) Se introduce punctul 22¹ cu următorul cuprins:
„22¹. Pentru obținerea de către o persoană a confirmării Băncii Naționale pentru funcția de administrator al băncii, în cazul realegerii membrilor organului de conducere al băncii în funcțiile de membru al consiliului, membru al comisiei de cenzori, de președinte, de vicepreședinte, de membru al organului executiv, banca prezintă documentele indicate la pct. 22 subpct.1)-5), 8)-10), 13), 16), 16¹), 19.”;

14) Punctul 23:
subpunctul 4) cuvîntul ”rapoartele” se substituie cu textul ”copiile rapoartelor”;
subpunctul 8) la sfîrșit se completează cu textul ” cu indicarea pentru fiecare activitate desfășurată: nominalizarea activității, perioada de desfășurare a acesteia; denumirile beneficiarilor activităților organizației de audit, genurile de activitate desfășurate de către beneficiari, date cu privire la situația financiară a beneficiarilor (total active, obligațiuni, capital propriu), eventual și alte date considerate relevante pentru confirmarea experienței acumulate ”;

15) La punctul 25 cuvintele „subpct. 5) – 7), pct.23 subpct.3)” se înlocuiesc cu textul „subpct.5) -7) și 13), pct.23 subpct.3) și 4)”;

16) La punctul 28¹, după textul „pct.22,” se introduce textul „ 22¹,”;

17) La punctul 31:
după textul ”sănătoase a băncii” se introduce textul ”în ultimii 10 ani”;
subpunctul 1) cuvintele ” în ultimii 10 ani ” se exclude;
subpunctul 1), litera b) se exclude textul ” şi/sau acoperite din contul reducerilor pentru pierderi la credite”;

18) La punctul 37 după subpunctul 3) se introduce subpunctul 3¹) cu următorul cuprins:
„3¹) încetării împuternicirii ca rezultat al realegerii membrilor organelor de conducere al băncii în funcțiile de membru al consiliului, membru al comisiei de cenzori, de președinte, de vicepreședinte, de membru al organului executiv sau expirării termenului pentru care a fost ales;”;

19) După punctul 40 se introduce punctul 40¹ cu următorul cuprins:
„40¹. Retragerea confirmării date administratorului băncii conduce la încetarea contractului de muncă încheiat între acesta și bancă, fără plata salariului suplimentar și altor plăți de stimulare și compensare.”;

20) La anexa nr. 1 după punctul 5¹ se introduce punctul 5² cu următorul cuprins:
„5². Are împrumuturi/credite expirate persoana(le) juridică privată asupra căreia persoana înaintată în funcţie de administrator exercită controlul sau o administrează? Dacă da, daţi detalii (se va indica cel puţin: denumirea persoanei juridice, valoarea împrumutului/creditului, soldul datoriei la data depunerii cererii, inclusiv a celei expirate, termenul de scadenţă)

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________”;

21) La anexa nr.5 după punctul 4 se introduce punctul 5 cu următorul cuprins:
„5. Cunosc și voi respecta prevederile ce țin de măsurile de remediere stabilite de Banca Națională conform art. 38 alin. (1) din Legea instituțiilor financiare.”.